笔记百科问：一定要进行投资业绩填报吗？
答：①想开展投顾业务的证券类私募一定要填报。（作为前置的人员注册管理要求，想开展投顾业务的管理人要先登陆协会从业人员管理系统，逐个填报本机构投资管理人员的投资业绩情况。）
②如果是协会会员的证券类私募管理人，建议及时更新填报。（因为投资业绩是证券私募会员信用信息报告的重要组成内容之一，想要信用报告更“精准”，最好及时更新相关信息）
对暂时不想做投顾也不是会员的私募，目前并没有强制要求一定要填报。
问：填报需要准备哪些证明材料？
答： 基本证明文件分为两大类：
①工作经历证明文件（任选一项即可）
曾任职单位出具的投资管理经历说明
或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等）
或担任投资顾问期间的委托管理协议
②投资管理业绩证明文件（任选一项即可）
曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；
或第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；
或曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；
或曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明；
或聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明；
或其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。
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上传材料总大小不能超过10M
小易要特别提示，根据填报实操，在上传证明文件时，总大小不能超过10M，否则会提示无法上传！
所以，当有多段投资经历，需要上传多份文件时，建议调整计算文件大小后再上传。
问：投资人员的社会关系需要写几个？
答：证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯的，建议填写配偶、子女（如有）及双方父母、直系兄弟姐妹（含已故），否则可能会收到协会的返回重填的审核意见。
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（投资业绩3年以下的，社会关系建议至少填写一个）
问：投资业绩填报好了之后提交，是不是就完成了？
答：还需要提交至机构资格管理员处审核。同时，如果提交的证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯，那么该投资业绩填报除了需要机构资格管理员审核，还需要由协会进行审核。
问：已经离职的单位的投资业绩也要填写吗？
答：建议填写，只要有投资业绩的最好填报一下。
同时，如果两段投资经历之间的间隔小于一年，还需要上传投资间隔说明文件。如果没有间隔小于一年的，就不用传了。
